下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C.基金公司销售人员小李离职
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
A.基金及公司发生违法违规行为
B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C.基金公司销售人员小李离职
D.督察长依法认为需要报告的其他情形
第3题
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。
A、3
B、5
C、15
D、20
第4题
股票基金与股票相比,其不同之处不包括()。
A、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
B、股票基金增加了基金经理的委托代理风险
C、投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
D、股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响
第5题
基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据位当()并且长期保存。
A、即时保存;本地备份
B、即时保存;异地备份
C、定期保存;异地备份
D、定期保存;本地备份
第6题
根据募集方式的不同,可以将基金分为()。
A、在岸基金和离岸基金
B、公募基金和私募基金
C、契约型基金和公司型基金
D、股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等
第7题
一般认为,世界上第一只开放式基金是()。
A、海外及殖民地政府信托
B、苏格兰美国投资信托
C、马萨诸塞金融服务公司
D、马萨诸塞投资信托基金
第8题
中事关持有人权益的重要事项。
A、基金公告
B、基金招募说明书
C、基金合同
D、基金托管协议
第9题
下列关于混合型基金,说法错误的是()。
A、混合型基金同时投资于股票、债券
B、混合型基金的风险小于股票基金
C、混合型基金的收益小于债券基金
D、混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
第10题
基金管现人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、1
B、5
C、3
D、7
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