清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的,由公司登记机关责令退还公司财产,没收违法所得,并可以处以违法所得()倍以上()倍以下的罚款。
A.1;5
B.3;5
C.3;15
D.5;15
A.1;5
B.3;5
C.3;15
D.5;15
第1题
未履行登记手续的私募基金管理机构()从事私募投资基金管理业务活动。
A、不得
B、不得公开
C、可以
D、可以暂时
第2题
下列属于私募基金托管人权利的是( )。
Ⅰ、 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用
Ⅱ、 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施
Ⅲ、 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产
Ⅳ、 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的( )负责。
Ⅰ、 真实性
Ⅱ、 完整性
Ⅲ、 准确性
Ⅳ、公正性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
第4题
私募基金进行托管的,( )应当共同签订基金合同。
A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方
B、私募基金托管人以及投资者两方
C、私募基金管理人以及投资者两方
D、私募基金管理人、基金托管人两方
第5题
任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
A、1;10
B、3;15
C、5; 50
D、5; 100
第6题
( )应当建立合格投资者适当性制度。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金发行机构
D、基金销售机构
第7题
下列有关私募基金管理人内部控制的说法,不正确的是( )。
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识
第8题
私募基金管理人根据( )原则制定业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
A、独立经营
B、审慎经营
C、分业经营
D、集中经营
第9题
契约型私募基金合同当事人发生纠纷时的解决途径包括( )。
Ⅰ.协商
Ⅱ.调节
Ⅲ.仲裁
Ⅳ.起诉
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
契约型私募基金运作期间,私募基金管理人调整投资顾问报酬的,应取得( )的同意。
A、董事会
B、股东大会
C、基金托管人
D、基金份额持有人大会
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