题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
基金托管人的职责主要体现在()。
A、按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
B、基金份额的销售与注册登记
C、基金资产的管理
D、基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资动作的监督等方面
第2题
下列关于基金客户档案管理与保密的说法，不正确的是()。
A、为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B、在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗
C、允许信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
D、建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度，对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义
第3题
下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。
A、实行利益共享、风险共担的原则
B、基金投资者是基金的所有者
C、基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
D、基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配收益
第4题
关于基金管理人的职责， 以下说法正确的是( )。
A、基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构
B、基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担
C、基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权
D、基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构
第5题
关于基金管理公司风险管理的目标， 以下表述错误的是( )。
A、有效维护公司股东及基金投资者利益
B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险
C、在风险最小化的前提下， 确保基金投资人利益最大化
D、将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
第6题
在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由() 确定。
A、基金公司章程
B、基金合同
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
第7题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合理管理的( )。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、协调性原则
D、专业性原则
第8题
00 申购了 A 基金 10150 元， 申购费率 1.5%。A 基金于 2 月6 日至 2 月 8 日的基金份额净值如下所示：日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分别对应的基金份额净值为2.05，2.0 和 2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的 A 基金份额是()份。
A、4878.05
B、4761.9
C、5000
D、5075
第9题
)。
A、投资风险评估与管理制度
B、投资决策授权制度
C、业务交流制度
D、实质性审查制度
第10题
应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括( )。
Ⅰ基金管理人的直销业务部门
Ⅱ基金销售机构
Ⅲ第三方基金评级与评价机构
Ⅳ基金托管人的风险控制部门
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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