题目内容
（请给出正确答案）
A.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务， 基金管理人仅承担管理义务
B.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务
C.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务
D.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务
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第1题
关于全国股份转让系统挂牌的基本流程， 以下说法错误的是( )。
A、材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件
B、决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造
C、登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等
D、反馈审核阶段， 股转系统接受申请材料， 并出具审查反馈意见
第2题
关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是( )。
A、股东所有制性质可以包括民营、国有、外资; 不限于高新技术企业
B、股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业
C、股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业
D、股东所有制性质只能是民营和国有; 且必须为高新技术企业
第3题
反映被投资企业管理状况的指标不包括( )。
A、股东关系与公司治理
B、重大经营管理问题
C、经营风险控制情况
D、主要产品的市场前景
第4题
股权投资基金的推介材料不包括()。
A、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式
B、基金的投资目标、投资策略、投资方向
C、基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况
D、本基金为低风险， 投资者均可收回其投资本金
第5题
关于基金销售协议， 表述错误的是( )。
A、基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B、基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
C、基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
D、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订销售协议
第6题
关于项目退出意义的表述， 错误的是( )。
A、通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值，有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价
B、只有建立健全、完善的项目退出机制，才能确保股权投资基金项目的顺利退出， 保证基金持续流动性，实现基金预期目标
C、股权投资基金通过投资目标企业，控制企业的经营和管理权，进而实现投资
收益， 控制风险
D、当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时，及时进行项目退出可适度规避投资风险
第7题
投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式， 以下表述错误的是( )。
A、跟踪协议条款执行情况
B、参与被投资企业的公司治理
C、聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
第8题
信托( 契约)型股权投资基金的基金合同， 应当包含的内容为( )。
Ⅰ、声明与承诺
Ⅱ、股权投资基金的募集
Ⅲ、股权投资基金的税收
Ⅳ、股权投资基金的清算
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
以下关于信托( 契约) 型股权投资基金的增资、退出、收益分配与清算， 描述错误的是( )。
A、信托( 契约) 型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定
B、信托( 契约) 型股权投资基金不具备法人实体地位
C、封闭式运作的信托( 契约)型股权投资基金，存续期间不能申购( 增资)和赎回( 退出)
D、信托( 契约) 型基金份额转让的价格由基金托管人计算， 基金管理人复核
第10题
通过内部控制， 股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行( )。
A、识别、评价和回避
B、确认、管理和回避
C、识别、评价和管理
D、识别、管理和消除
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