以下哪一项属于研究业务控制主要内容()。

基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是( )。

A、为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

B、咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法

C、与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值

D、应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定

关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。

A、基金份额转换一般采用已知价法

B、基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

C、基金份额转换整体的综合费用较低

D、基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于()的系统内转托管。

A、场外到场内

B、场外到场外

C、场内到场外

D、场内到场内

以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。

A、规范性

B、继承性

C、特殊性

D、普遍性

。

A、责令基金管理公司进行整改

B、对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

C、对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

D、对基金公司出具监管警示函

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则?()

A、及时性原则

B、全面性原则

C、投资人利益优先选择

D、差异性原则

中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A、中国银行保险监督管理委员会

B、中国人民银行

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券监督管理委员会

基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

A、股东会

B、管理层

C、董事长

D、董事会

作为实行自律管理的法人，证券交易所( )。

A.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

B.负责组织证券交易，没有监管权限

C.是市场的管理者，具有法定的监管权限

D.不是市场的管理者，没有监管权限