下列不属于《商业银行法》所称关系人是()。
A.商业银行的董事、监事、管理人员
B.商业银行的信贷业务人员及其近亲属
C.信贷人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事
A.商业银行的董事、监事、管理人员
B.商业银行的信贷业务人员及其近亲属
C.信贷人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事
第1题
下列属于《决定》第十条“其他特别严重情节”的是( )
A.隐匿贷款去向,贷款期限届满后,拒不偿还的
B.提供虚假的担保申请贷款,贷款期限届满后,拒不偿还的
C.为骗取贷款,向银行或者金融机构的工作人员行贿,数额较大的
D.携带贷款逃跑的
第3题
刑或者拘役,并处( )罚金。
A.五年以下,二万元以上二十万元以下
B.五年以上,五万元以上五十万元以下
C.十年以下,二万元以上二十万元以下
D.十年以上,五万元以上五十万元以下
第4题
银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在( )以上的,应予立案追诉。
A.20万
B.50万
C.100万
D.200万
第6题
商业银行( )或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
A.分支机构理财产品销售部门负责人
B.总行风险部门
C.董事会和高级管理层
D.分支机构理财产品销售人员
第9题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从( )等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。
A、监管报告
B、日常监管
C、信息报送
D、绩效评估
第10题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》主要包含总则、( )等五方面内容。
A、治理架构
B、制度建设
C、行为监管
D、附则
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