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[主观题]

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配,每10份派发红利0.6元,除息日为当日,公布的基金份

额净值为1.5元。假设某基金投资者持有A基金10000份,选择红利再投资方式。以下结论中错误的是()。

A.除息后该投资者持有10400份A基金

B.除息前后该投资者的利益没有受到影响

C.该投资者由于持有A基金可获得的利润分配金额为600元

D.除息前该投资者持有15000元A基金资产

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第1题

有关股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()。

A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B.管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

C.通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D.收益分配主要在投资者与管理人之间进行

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第2题

关于股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()

A.基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B.收益分配主要在投资者与管理人之间进行

C.通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D.管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

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第3题

下列属于基金信息披露禁止行为的有()。

A.某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查,该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息

B.某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息

C.某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中

D.某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼,该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露

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第4题

关于基金销售渠道的审慎调查,以下行为错误的是()

A.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名单,对每个拟上线基金管理人均进行打分

B.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综合调查、评价,决定重点推介该产品

C.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年财务报表,以便于其审查、筛选管理人

D.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

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第5题

股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ、将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅱ、将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅲ、为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人;Ⅳ、为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ.将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资Ⅱ.将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资Ⅲ.为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人Ⅳ.为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。其具体内容包括()。

A.管理人内部监察稽核工作情况

B.报告期内基金运作遵规守信情况说明

C.管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望

D.报告期内基金利润分配情况说明

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第8题

关于基金销售果道的审慎调查,下列行为错误的是()

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其具备销售资质的人员少、信息平台建设落后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

B.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的合调查、评价,决定重点推介诚产品

C.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、选基金管理人

D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人选机制,建立合作白名单,对每个拟上线基金管理人均进行打分

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第9题

关于基金销售渠道的审慎调查,下列行为错误的是()。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人

C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品

D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分

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第10题

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,如发现问题应立即对其进行通报批评。 ()

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,如发现问题应立即对其进行通报批评。 ()

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第11题

()是基金管理人合规管理的目标

A.确保基金管理人实现利润最大化

B.确保基金管理人规避投资风险

C.确保基金管理人持续正常经营

D.确保基金管理人依法合规经营

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