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[主观题]

中国证监会及其派出机构依据（)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

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第1题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

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第2题

（)依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第3题

中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有

关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（）

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第4题

依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理（）

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.中国证券业协会

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第5题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处

罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

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第6题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处

罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

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第7题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处

罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。

A. 撤销证券公司证券营业许可证

B. 暂停从事证券业务

C. 记过

D. 罚款

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第8题

（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

A.地方政府

B.证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第9题

以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

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第10题

中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则（）

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