下列说法中，正确的是（)。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格

第1题

下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中，正确的有（)。 Ⅰ 发布证券研究报告的证

下列关于发布研究报告的业务管理制度的相关规定的说法中，正确的有()。 Ⅰ 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ 应建立健全业务管理制度 Ⅲ 从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列说法中，错误的是（)。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发

下列说法中，错误的是()。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

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第5题

下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有（)。 Ⅰ 在发布的证券研究报告上署

下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有()。 Ⅰ 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师 Ⅲ 对特殊发布对象特殊对待 Ⅳ 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

下列说法中，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第7题

下列说法，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第8题

下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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第9题

下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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第10题

下列说法，正确的是（）。Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审査和监控Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平Ⅳ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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