题目内容
（请给出正确答案）
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。()
A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年
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第1题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
第2题
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
第3题
A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
第4题
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金售适用性的执行情况进行自律管理
第5题
A.标准是认证认可的技术支撑和主要依据
B.认证认可是标准实施的重要手段
C.认证认可是检验标准适用性的重要尺度
D.认证认可是一个一般性的概念
第7题
A.当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时，销售人员应提示投资人重新进行测评
B.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
C.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
D.在基金销售过程中，销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
第9题
A.注册会计师无需在了解被审计单位及其环境的各个方面实施分析程序
B.实质性分析程序的适用性受到认定的性质和评估的重大错报风险的影响
C.细节测试比实质性分析程序更能有效地将认定层次的检查风险降至可接受的水平
D.分析程序用于风险评估，目的是确定财务报表整体是否与注册会计师对被审计单位的了解一致
第10题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
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