题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据反洗钱法规定,保险公司下列()行为将受到处罚。
A.未按照规定建立反洗钱内控制度,未按照规定设立专门机构或者指定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
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A.未按照规定建立反洗钱内控制度,未按照规定设立专门机构或者指定专业机构负责反洗钱工作的
B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第2题
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易识别标准“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额”中的“频繁”系指()
A.交易行为营业日每天发生3次以上
B.交易行为营业日每天发生5次以上
C.交易行为营业日每天发生,且持续5天以上
D.交易行为营业日每天发生,且持续3天以上
第3题
《反洗钱法》规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定,泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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