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[多选题]

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第1题

经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取____等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

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第2题

可以向最低风险承受能力的客户销售或提供____金融产品或服务。

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.低风险

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第3题

期货行业风险承受能力最低类别的投资者明确坚持主动购买产品或服务的,为其设置不少于____小时的冷静期

A.24

B.48

C.36

D.72

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第4题

____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.证券期货交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.等级结算机构

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