题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
____依照法律、行政法规及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.证券期货交易所
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.等级结算机构
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A.证券期货交易所
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.等级结算机构
第1题
以下行为正确的是____。
A.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务,并口头承诺自行承担责任的,经营机构可以直接向其销售相关产品或者提供相关服务。
B.经营机构在销售产品、提供服务前,可以从规定话术或说明材料中,选择重要内容告知客户
C.经营机构在向普通投资者销售产品、提供服务前,应当告知客户适当性匹配意见
D.向普通投资者销售产品或者提供服务前,回避向客户告知可能直接导致超过原始本金损失的事项
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