股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
第1题
关于业务尽职调查,以下表述正确的是()
A、 业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段,侧重调查点会有不同
B、 业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解
C、 业务尽调主要目的是了解目标公司的过去,全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险
D、 业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料,并撰写尽职调查报告供决策参考
第2题
及投资者利益的部分作为基金合同的附件,如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()
A、基金销售协议为准
B、通过合同双方协定决定
C、以基金合同附件为准
D、以可行的实际操作为准
第3题
根据《合伙企业法》特殊的普通合伙企业名称中应当标明( )字样。
A.普通合伙人
B.特殊普通合伙
C.其他合伙
D.特殊合伙
第4题
从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。
A.基金销售业务资格
B.基金管理公司高管任职资格
C.证券从业资格
D.基金从业资格
第5题
分的,中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。
A.3年
B.4年
C.2年
D.1年
第6题
20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于( ),此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
A.大型企业
B.上市企业
C.中小成长型企业
D.成熟性企业
第7题
股权投资母基金即通过对()进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
A.私募股权投资母基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.股权投资基金
第8题
职业道德和行为规范。
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
第9题
如下内容表述错误的是()
A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取
B.在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减
C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取
第10题
()中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2014年6月30日
B.2015年6月30日
C.2014年5月30日
D.2012年6月30日
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