题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
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第1题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。
A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C:使用客户资产进行不必要的证券交易
D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
第2题
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。
A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C:不能清偿到期债务
D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第4题
会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计，不可以()。
A:查阅与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料
B:复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料
C:调取证券公司计算机信息系统内的客户资料
D:调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料
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