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[多选题]

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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第1题

会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计,不可以()。

A:查阅与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料

B:复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料

C:调取证券公司计算机信息系统内的客户资料

D:调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料

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第2题

任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A:3%

B:5%

C:7%

D:10%

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第3题

对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,()责任。

A:减轻

B:从轻

C:免除

D:加重

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第4题

企业法人与债权人会议达成和解协议后,应当经人民法院裁定认可()。

A:停止破产还债程序

B:撤销破产还债程序

C:中止破产还债程序

D:终结破产还债程序

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