对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是()。
A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
第4题
《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
第5题
下列关于私募基金财产投资范围的说法,错误的是( )。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
第7题
证券包销方式包括()。
I.代销
ll.余额包销
Ⅲ.助销
Ⅳ.全额包销
A.I、ll
B.I、Ⅲ
C.ll、Ⅲ
D.ll、Ⅳ
第8题
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围
Ⅱ.证券公司合并
Ⅲ.证券公司分立
Ⅳ.聘任会计师事务所
A.l、Ⅱ、Ⅲ
B.l、Ⅲ、Ⅳ
C.l、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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