《证券公司风险处置条例》属于()层级的规定。

下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是( )。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

非公开募集基金的募集对象累计不得超过( )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

证券包销方式包括()。

I.代销

ll.余额包销

Ⅲ.助销

Ⅳ.全额包销

A.I、ll

B.I、Ⅲ

C.ll、Ⅲ

D.ll、Ⅳ

证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( )

Ⅰ.客户的身份

Ⅱ.客户的财产和收入状况

Ⅲ.客户的金融知识

Ⅳ.客户的投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

关于证券公司经纪人，下列说法正确的是( )

Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

l.证券公司变更业务范围

Ⅱ.证券公司合并

Ⅲ.证券公司分立

Ⅳ.聘任会计师事务所

A.l、Ⅱ、Ⅲ

B.l、Ⅲ、Ⅳ

C.l、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.书面方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.口头方式

Ⅳ.互联网方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )

Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( )

Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

Ⅰ、客户资产管理业务资质

Ⅱ、管理能力和业绩

Ⅲ、市场风险

Ⅳ、法律风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ