基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
A.姓名
B.家庭住址
C.所在营业网点
D.从业资质证明及编号
A.姓名
B.家庭住址
C.所在营业网点
D.从业资质证明及编号
第1题
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指( )。第五章
A. 基金管理人
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金服务
第2题
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是( )。
A. 币种为人民币,基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C. 申购和赎回开放日为证券交易所的变易日
D. 基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认
第3题
在证券市场交易中,( )是市场存在的基础。
A. 信息不对称
B. 道德风险
C. 经济的发展
D. 价格预期
第4题
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
A. 控制环境
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 信息沟通
第9题
( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金,私募基金多采用自行发行方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
第10题
( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式,由于对象特定,发行的费用较低。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
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