题目内容
（请给出正确答案）
A.能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
C.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D.对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为
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第1题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
基金销售机构人员的工作内容不包括( )。
A、宣传推介基金
B、预测基金收益
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
第3题
基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括( )。
A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
B、出售客户信息
C、在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
D、按照收集信息的目的使用客户信息
第4题
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内容不包括( )。
A、信息管理平台建设
B、账户管理制度
C、投资管理能力
D、销售人员能力
第6题
业务规则，反映的是基金客户服务原则中的( )。
专业规范原则
B、客户至上原则
C、有效沟通原则
D、安全第一原则
第7题
基金客户服务中，( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
A、售前服务
B、售中服务
C、售后服务
D、上门服务
第8题
投资决策业务控制的主要内容包括( )。
Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第10题
在投资者教育工作中，中国证券投资基金业协会及基金公司采用( )等形式传播基金知识。
Ⅰ.在线路演
Ⅱ.行业主题沙龙
Ⅲ.专题讲座
Ⅳ.全国巡回报告会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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