私募投资基金的法律组织形式不包括()

对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )

Ⅰ、成立时间

Ⅱ、登记时间

Ⅲ、 联系方式

Ⅳ、主要负责人

A、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B、 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

D、 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括( )

A、 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

B、 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

C、 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

D、 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )

A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )

A、 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

B、 具有一定的市场认可度

C、 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

D、 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务

关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是( )

A 、基金经理利用未公开信息交易

B、 情节不严重可能不构成犯罪

C、 情节严重的构成内幕交易罪

D 、基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是( )。

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员

C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.有足够的基金销售网点

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括( )。

Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制

Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制

Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为

Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是( )。

A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括( )。

A.可操作性原则

B.安全性原则

C.成本控制原则

D.实用性原则