题目内容
（请给出正确答案）
A.两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立
C.契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
D.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产
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第1题
下列关于证券投资基金的说法，错误的是( )。
A、目前我国证券投资基金均为契约型基金
B、公司型基金以美国的投资公司为代表
C、封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金
D、完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成
第2题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门
C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制
D、建立有效的投资流程和投资授权制度
第3题
任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的( )负全部责任。
A、真实、准确、完整
B、合法、合规、有效
C、真实、准确、完整、及时
D、真实、有效、及时
第4题
基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括( )。
A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C、运用市场公开信息进行投资活动
D、不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送
第5题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
第6题
的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括( )。
A、诚信体系不健全
B、合规管理意识缺乏
C、公司财务管理制度不严谨
D、高层管理人员重视不够
第7题
私募股权投资基金按法律形式分为( )。
Ⅰ.公司型
Ⅱ.开放型
Ⅲ.合伙型
Ⅳ.契约型
Ⅴ.封闭型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
第8题
根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的( )。
Ⅰ.目的
Ⅱ.依据
Ⅲ.原则
Ⅳ.投资策略
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第9题
房地产投资基金是从事房地产的( )和营销获取收入的集合投资制度。
Ⅰ.开发
Ⅱ.管理
Ⅲ.经营
Ⅳ.收购
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括( )。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项
Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理
Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任
Ⅳ.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施
Ⅴ.基金估值方法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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