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[主观题]
基金销售机构对基金销售人员的（)等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的
基金销售机构对基金销售人员的()等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 Ⅰ、销售行为 Ⅱ、流动情况 Ⅲ、获取从业资质 Ⅳ、业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题
证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。Ⅰ、谈话提醒 Ⅱ、降职提醒Ⅲ、责令整改 Ⅳ、行业内通报批评
第2题
保荐代表人的注册登记事项包括( )。Ⅰ、保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码Ⅱ、保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ、保荐代表人的学习和工作经历Ⅳ、保荐代表人的执业情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。Ⅰ、提出变更请求 Ⅱ、对变更申请进行审核Ⅲ、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料Ⅳ、证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息
A.Ⅰ、Ⅱ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
不得注册为投资主办人的情形有( )。Ⅰ、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ、被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ、未通过证券从业人员年检Ⅳ、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
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