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[主观题]

证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括()。 Ⅰ、提出变更请求 Ⅱ、对变更申请进行审核 Ⅲ、证券

证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括()。 Ⅰ、提出变更请求 Ⅱ、对变更申请进行审核 Ⅲ、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料 Ⅳ、证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

不得注册为投资主办人的情形有( )。Ⅰ、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ、被协会采取纪律处分未满2年Ⅲ、未通过证券从业人员年检Ⅳ、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循( )的原则。Ⅰ、公平Ⅱ、公开Ⅲ、公正Ⅳ、信任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。Ⅰ、个人基本信息Ⅱ、执业地域范围Ⅲ、执业前及后续职业培训情况Ⅳ、客户投诉及处理情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交( )。Ⅰ、身份证Ⅱ、学历证书Ⅲ、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ、中国证监会统一印制的申请表

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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