题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
声誉风险产生的原因非常复杂，金融机构应当建立清晰地声誉风险管理流程，认真考察每一个可能影响声
誉的风险因素。声誉风险的管理流程正确的是()。
A．声誉风险识别、声誉风险评估、监测报告、内部审计
B．声誉风险评估、声誉风险识别、监测报告、内部审计
C．声誉风险识别、声誉风险评估、内部审计、监测报告
D．声誉风险识别、监测报告、声誉风险评估、内部审计
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第1题
开放式基金可以从资产、负债两个方面来着手进行流动性风险管理，描述正确的是( )。
A．预期市场持续走弱时，采取现金优先出清策略，可以整体上减少损失，对保护基金净值有莫大好处；预期市场只是短期走弱时，采取现金最后出清策略，将更好的保障基金组合的流动性
B．通过对开放式基金内生性负债的管理来控制流动性风险，是开放式基金流动性风险管理的最根本手段
C．如果资金不稳定，购买股票型基金最合适，它的流动性高，并且可以获得超过银行存款的收益
D．面对系统性风险时，加强开放式基金的外生性负债管理对流动性险管理是非常有效的
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第2题
与西方发达国家相比，我国的商业银行流动性管理技术有着自己的特点，以下表述正确的是( )。
A．管理上依靠几个简单的指标比例，大小银行在运用指标体系上没有区别，管理的方法简单
B．从对流动性风险的衡量，到具体的流动性管理策略，到监管当局的监管，都有一套完整的管理体系
C．开发了一些新的管理方法：如适合于流动性风险衡量的LAR模型，为适应突发性事件建立的非常规性公开市场操作
D．成立了专门的机构进行流动性风险的管理，如资产负债委员会
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第3题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是( )。
A．保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施
B．保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评
C．合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D．以上都不对
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第4题
金融机构的法律与合规风险管理不是为了合规而合规，或是应对监管而合规，而是必须产生实际效果，能表现这一观点的是( )。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
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