中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
A.保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式,确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利,规定确保其独立性的措施
B.保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评
C.合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D.以上都不对
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》指出要确保合规部门的独立性。以下表述错误的是()。
A.保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式,确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利,规定确保其独立性的措施
B.保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评
C.合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门
D.以上都不对
第1题
金融机构的法律与合规风险管理不是为了合规而合规,或是应对监管而合规,而是必须产生实际效果,能表现这一观点的是( )。
A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此,法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
第2题
目前,我国金融业的IT风险管理正在逐步完善,但是对IT风险管理仍然存在一些误区,以下对IT风险管理的认识正确的是( )。
A.IT风险是安全风险
B.IT风险管理是动态的、全面的、可持续的
C.IT风险管理是一个项目
D.技术本身可以减轻IT风险
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第3题
对计算机操作系统或者信息系统进行潜在威胁分析时,对于动机的分析有助于我们了解危机形成的原因。黑客攻击信息系统的动机不包括( )。
A.挑战心理
B.经济利益
C.故意制造混乱
D.寻求刺激
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第4题
关于IT风险的关键参与者,以下描述错误的是( )。
A.IT风险专门委员会在IT风险管理中应承担主要责任
B.董事会和高级管理层不仅要为企业构建信息科技管理本身,还要构建信息科技风险管理和信息科技风险审计,从而形成IT风险管理的整体架构
C.首席信息官(CIO)的职责是组建信息科技部门,承担企业信息科技和IT风险管理职责等
D.审计部门或IT风险管理专门审计部门负责信息科技审计制度和流程的实施,制订和执行信息科技审计计划等
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