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[主观题]

以下情况中，出现结构性冲突的是（）。A.理财师小徐对于保险产品不熟悉，于是向客户推荐了其在保

以下情况中，出现结构性冲突的是（）。

A.理财师小徐对于保险产品不熟悉，于是向客户推荐了其在保险公司上班的大学室友小王

B.理财师小徐在客户委托其卖掉名下房产时，自己买下了该房产

C.理财师小徐为了完成业绩，向客户推荐了高风险的产品

D.理财师小徐向一位爱好集邮的客户推荐了一位自己认识的收藏家，以方便客户交流学习

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第1题

欧阳先生是AFP持证人小李服务多年的老客户，双方约定每月末小李都要向欧阳先生出具一份资产状况的书面报告。由于最近期货市场行情走低，欧阳先生期货账面略有亏损。但小李认为该波动只是短期影响，下月行情肯定走高。为了让客户满意，小李将报告中的数据进行了小小的改动，使账面上略有盈余。根据《金融理财师职业道德准则》，小李的上述行为违反了（）。

A.保守秘密原则

B.恪尽职守原则

C.正直诚信原则

D.客观公正原则

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第2题

小周是CFP持证人，他经常对客户说其他银行的CFP持证人专业水平低、道德品质不可靠。小周为了赢得更多业绩，经常故意隐瞒理财产品的风险。根据《金融理财师职业道德准则》，小周的上述行为违反了（）。

A.专业胜任和正直诚信原则

B.专业精神和客观公正原则

C.专业精神和正直诚信原则

D.专业胜任和客观公正原则

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第3题

客户孟先生找到理财师小张，为自己进行税务筹划。但是小张不具备相关资质，则以下做法中，错误的是（）。

A.小张可聘请有资质的专业人员协助其为客户服务

B.小张可以向税务筹划专业人员咨询

C.小张凭着经验和常识自己为客户筹划

D.小张将客户介绍给会计师事务所，让专业人员为客户提供服务

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第4题

某银行推出一款新产品，AFP持证人小黄没有仔细研究该产品便向客户推荐。当发生严重亏损时，客户向FPSB China投诉。在FPSB China调查过程中，小黄为了进行申辩，向FPSB China提供了该客户相应的账户信息。根据《金融理财师职业道德准则》，则小黄的上述行为违反了（）。

A.保守秘密原则

B.恪尽职守原则

C.正直诚信原则

D.客观公正原则

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