题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
小周是CFP持证人,他经常对客户说其他银行的CFP持证人专业水平低、道德品质不可靠。小周为了赢得更
多业绩,经常故意隐瞒理财产品的风险。根据《金融理财师职业道德准则》,小周的上述行为违反了()。
A.专业胜任和正直诚信原则
B.专业精神和客观公正原则
C.专业精神和正直诚信原则
D.专业胜任和客观公正原则
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A.专业胜任和正直诚信原则
B.专业精神和客观公正原则
C.专业精神和正直诚信原则
D.专业胜任和客观公正原则
第1题
A.小张可聘请有资质的专业人员协助其为客户服务
B.小张可以向税务筹划专业人员咨询
C.小张凭着经验和常识自己为客户筹划
D.小张将客户介绍给会计师事务所,让专业人员为客户提供服务
第2题
A.保守秘密原则
B.恪尽职守原则
C.正直诚信原则
D.客观公正原则
第3题
A.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
第4题
A.就张先生提供的信息进行假设
B.不可以与张先生解除合同
C.告知张先生不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在风险
D.将与张先生情况类似的其他客户的理财方案推荐给张先生
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