商业银行挪用客户资产的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管
A.5万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.50万元以上
A.5万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.50万元以上
第2题
A.由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B.采取相应监管措施
C.并处20万元以上50万元以下罚款
D.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
E.撤销理财产品销售业务资格
第3题
下列不属于商业银行应及时向中国银监会或者其派出机构报告的情形是()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 挪用客户资金或资产
B 发生群体性事件、重大投诉等重大事件
C 理财产品出现高盈利
D 投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件,可能造成理财产品重大亏损
第4题
A.由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B.采取相应监管措施
C.并处二十万元以上五十万元以下罚款
D.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
E.撤销理财产品销售业务资格
F.其他严重违反审慎经营规则的
第5题
A.简便易行
B.泄露或不当使用客户个人资料造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.泄露或不当使用客户交易记录造成严重后果的
E.违规开展理财产品销售造成银行重大经济损失的
第6题
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
B.挪用客户资产的
C.擅自更改客户交易指令的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
第7题
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
第8题
A.违规开展理财产品销售造成客户重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.泄露或不当使用客户交易记录造成严重后果的
E.违规开展理财产品销售造成银行重大经济损失的
第9题
第10题
城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。
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