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[多选题]

银行在协助有权机关查询、冻结和扣划客户存款时,应当以()为原则

A.合情合理

B.依法合规

C.不损害客户合法权益

D.有领导在场

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第1题

银行在协助办理查询、冻结、扣划存款时,下列做法正确的是__()

A.有权机关扣划存款时,要求提取现金的,银行予以办理

B.有权机关查询存款时要求银行予以保密的,银行应当保密

C.有权机关要求冻结的存款如已在本行办理存单质押的,银行应说明情况并不予办理

D.银行在协助有权机关办理完冻结、扣划存款前通知存款客户

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第2题

权机关直接至网点要求进行协助扣划的,由网点负责审核司法查询(协助查询)、冻结、扣划的专兼职人员审查有权机关经办人员出具的工作证件和相关法律文书,审查通过的,填写()

A.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》

B.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审批单》

C.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款申请单》

D.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款请求单》

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第3题

《手册》中协助查询、冻结、扣划的机构控制规则明确为:营业网点可()

A.可协助有权机关查询全行客户存款信息

B.可协助有权机关冻结本机构开户的客户存款

C.可协助有权机关扣划本机构开户的客户存款

D.可协助有权机关冻结辖内机构开户的客户存款

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第4题

有权机关申请办理查询、冻结、扣划业务时,银行经办人应填写()

A.协助查询存款通知书

B.协助冻结存款通知书

C.协助扣划存款通知书

D.协助查询、冻结、扣划业务登记簿

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第5题

营业机构应建立和完善协助工作登记制度,设置"协助查询、冻结、扣划登记簿",单位存款有权机关查、冻、扣业务和个人存款有权机关冻结扣划业务应手工登记"协助查询、冻结、扣划登记簿()
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第6题

下列关于查冻扣的描述,错误的是()

A.受理行在协助有权机关办妥冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人

B.如有权机关要求对客户定期存款进行部分扣划,受理行应按要求协助办理,并将剩余资金开立新的定期储蓄存单(或单位定期开户证实书)后作代保管处理

C.工商行政管理机关有权查询单位存款,但无权冻结扣划

D.证券监督管理机关有权查询单位个人存款,但无权冻结扣划

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第7题

银行在协助有权机关冻结存款后,一般应按照法律法规和有权机关的要求,不告知客户,避免承担通风报信或泄漏有权机关办案秘密的责任。协助扣划存款后,银行应依照《合同法》的规定履行附随义务,将有关扣划情况及时通知客户。()
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第8题

关于协助查询、冻结、扣划业务,以下说法正确的是()

A.查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达,营业机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书

B.两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结措施时,营业机构应当协助最先送达协助冻结存款法律文书且手续完备的有权机关办理冻结手续

C.各级营业机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划时,应登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》,并由有权机关执法人员和营业机构经办人员签字

D.《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》应永久保管

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第9题

下列关于查冻扣的描述,错误的是()

A.受理行在协助有权机关办妥冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人

B.如有权机关要求对客户定期存款进行部分扣划,受理行应按要求协助办理,并将剩余资金开立新的定期储蓄存单(或单位定期开户证实书)后作代保管处理

C.工商行政管理机关有权查询单位存款,但无权冻结扣划

D.证券监督管理机关有权查询单位个人存款,但无权冻结扣划"

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第10题

营业机构应建立和完善协助工作登记制度,设置"协助查询、冻结、扣划登记簿",下列业务需登记该登记薄的包括()

A.单位存款有权机关查询冻结业务

B.单位存款有权机关扣划业务

C.未通20055交易查询个人存款的有权机关查询业务

D.个人存款有权机关冻结扣划业务

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