下列选项中,关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是()。
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
第1题
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行|
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估|
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,指定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施|
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
第2题
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
第3题
下列选项中,哪个是我们现代意义上的内部控制的渊源?()
A内部控制制度
B内部牵制
C内部控制结构
D内部控制框架
第4题
A.①②
B.①②③
C.①④
D.①②③④
第5题
A.从内部控制主体、客体及内容看,董事会、管理层以及不同部门在内部控制体系建设中各自起着不同的作用
B.总公司法律合规与风险管理部作为内部控制职能管理部门,在公司总裁领导下负责对公司内部控制的事前、事中的统筹规划,组织推动、实时监控和定期排查
C.总公司银行保险部总经理、各分支机构总经理为本单位内部控制工作的最终责任人
D.银行保险部每一个员工和营销人员都是内部控制的具体落实责任人,负责与岗位职责相关的内部控制事务
第6题
A.网点副职及有关人员负责相关业务内控工作的落实
B.内控制度建设须符合全面、审慎、有效、独立的原则
C.网点内部控制机制应落实权限管理、人员履职、岗位互控以及
D.内部控制是一种静态过程和机制
第10题
A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡
B.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构
C.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求
D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件
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