题目内容
（请给出正确答案）
A.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.保守秘密与守法合规中举报他人违法行为并不冲突
C.对于已离职的人员，泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求
D.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德一项基本规范
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第1题
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额( )。
A.个人投资者不得少于300万元
B.机构投资者不得少于1000万元
C.个人投资者不得少于50万元
D.机构投资者不得少于100万元
第2题
下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。
A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
第3题
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。
A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩.
C.当年上半年的业绩
D.从合同生效之日起计算的业绩
第4题
我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )，由证券公司向投资者收取。
A.3%;5元
B.0.3%;5元
C.3%;15元
D.0.3%;15元
第5题
下列关于ETF份额认购的说法，正确的是( )。
A.只能用现金认购
B.可以用现金认购，也可以用证券认购
C.只能用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购
第6题
投资基金按照运作方式可分为( )。
A.在岸基金和离岸基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.开放式基金和封闭式基金
第7题
下列说法正确的是( )。
A.封闭式基金和开放式基金期限不同
B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
第8题
证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.后台业务系统
D.应用系统的支持系统
第9题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上说法都正确
第10题
政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。
A.监管对象具有广泛性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管时间具有连续性
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