第2题
A.董事会对银行合规风险管理负有最终责任,负责审议、批准银行的合规政策并监督合规政策的实施
B.监事会负责监督董事会和高级管理层合规风险管理职责的履行情况
C.高级管理层负责制定并执行合规政策,识别并处置合规风险
D.合规风险管理部门负责协助高级管理层有效识别和管理合规风险
第3题
A.列席董事会会议
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
D.审议批准合规管理的基本制度
第4题
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第5题
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合規管理职责
D.审议批准年度合规报告
第6题
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准年度合规报告
第7题
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
第8题
A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员提出罢免的建议
D.审议批准合规管理的基本制度
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