更多“商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。”相关的问题
第1题
以下不属于供应链风险划分的是()
A.合规管理风险
B.人员廉洁风险
C.产品质量风险
D.外部舆情风险
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第2题
根据《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立健全合同管理制度,以有效防范个人贷款的何种风险?
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第3题
风险管理部职责负责根据业务发展需要、结合风险管理要求,适时提议总行行长对分支机构的会计事项授权额度进行调整,并及时通知()
A.运营管理部
B.分支机构
C.稽核审计部
D.法律合规部
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第4题
人民币跨境对内直接投资企业(合规性)信息由()
A.商业银行RCPMIS客户端录入,人民银行复核
B.企业录入,人民银行复核
C.商业银行在RCFE客户端录入,商业银行复核
D.无需录入
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第5题
商业银行向客户推介理财产品时,()
A.不需要和客户的风险评估结果相匹配
B.视同存款销售
C.应了解客户的风险偏好和承受能力
D.应服从银行利益最大化要求
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第6题
银行在办理开户业务时,发现个人冒用他人身份开立账户的,应当及时向公安机关报案,并将被冒用的身份证件移交()
A.个人金融部
B.运营管理部
C.法律合规部
D.公安机关
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第7题
厅堂员工应遵守各项风险合规要求,以保障金融消费者合法权益为基础,遵照本行相关管理办法进行产品营销推介与信息披露,依法、合规为客户提供金融服务。()
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第8题
超过一定额度的大额授信和风险业务授信应通过()审查后,由审贷委员会(专职审批团队)行使审批决策权
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第9题
手工结转不动户的,分(支)行写明具体原因,通过OA流程经分(支)行风险合规部门核实无未结清银行债务后,报总行运营管理部审批并备案。()
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第10题
保证金的资金来源必须合法、合规,各行应加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理()
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