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[单选题]

商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A.人民银行

B.银行业协会

C.银监会

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第1题

以下不属于供应链风险划分的是()

A.合规管理风险

B.人员廉洁风险

C.产品质量风险

D.外部舆情风险

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第2题

根据《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应建立健全合同管理制度,以有效防范个人贷款的何种风险?

A.信用风险

B.操作风险

C.合规风险

D.法律风险

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第3题

风险管理部职责负责根据业务发展需要、结合风险管理要求,适时提议总行行长对分支机构的会计事项授权额度进行调整,并及时通知()

A.运营管理部

B.分支机构

C.稽核审计部

D.法律合规部

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第4题

人民币跨境对内直接投资企业(合规性)信息由()

A.商业银行RCPMIS客户端录入,人民银行复核

B.企业录入,人民银行复核

C.商业银行在RCFE客户端录入,商业银行复核

D.无需录入

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第5题

商业银行向客户推介理财产品时,()

A.不需要和客户的风险评估结果相匹配

B.视同存款销售

C.应了解客户的风险偏好和承受能力

D.应服从银行利益最大化要求

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第6题

银行在办理开户业务时,发现个人冒用他人身份开立账户的,应当及时向公安机关报案,并将被冒用的身份证件移交()

A.个人金融部

B.运营管理部

C.法律合规部

D.公安机关

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第7题

厅堂员工应遵守各项风险合规要求,以保障金融消费者合法权益为基础,遵照本行相关管理办法进行产品营销推介与信息披露,依法、合规为客户提供金融服务。()
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第8题

超过一定额度的大额授信和风险业务授信应通过()审查后,由审贷委员会(专职审批团队)行使审批决策权

A.合规

B.风险

C.真实性

D.合法性

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第9题

手工结转不动户的,分(支)行写明具体原因,通过OA流程经分(支)行风险合规部门核实无未结清银行债务后,报总行运营管理部审批并备案。()
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第10题

保证金的资金来源必须合法、合规,各行应加强对保证金来源真实性、合规性的审核和管理()
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