更多“于境内机构确有特殊原因暂时无法提供真实性证明材料的,银行可在…”相关的问题
第1题
金融机构审查的交易单证无法证明交易真实合法、或与办理的外汇收支不一致的,金融机构()要求境内机构和境内个人补充其他交易单证
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第2题
银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,没有必要通过相关业务网站.第三方机构.运输公司等确认提单的真实性并保留相关证明材料。()
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第3题
银行办理衍生产品业务,应履行尽职审查义务,确保客户身份信息.主体资格真实合法有效。()
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第4题
申报主体通过境内银行进行涉外收付款,应根据真实交易性质履行国际收支统计申报义务,不考虑业务合规性。()
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第5题
银行办理衍生产品外汇业务,应严格按照“了解你的客户.了解你的业务.尽职审查”的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实.合规。()
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第6题
银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()
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第7题
银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。()
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第8题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.客户风险等级划分制度
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第9题
银行无法直接确认客户是否实施分拆结售汇行为的,银行应按照经常项目外汇收支真实性审核原则,要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理;个人无法提供的,银行应不予办理。()
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第10题
BGL账户非现场监控是指交易处理机构对本机构银行内部专用账户相关交易进行监督、控制、后续业务提醒和督办,确保交易的真实性、准确性、完整性和合规性。()
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