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[单选题]

以下哪种情况说明内部审计师可能缺乏客观性:

A.一个与主要客户相连结的新的电子数据交换程序运行之前,内部审计师对其进行检查;

B.前任采购助理调入内部审计部门四个月后,对采购业务的内部控制进行检查;

C.内部审计师建议制定控制和业绩考核标准,以便评估与某服务组织签订的处理工资和雇员津贴的合同;

D.编制工资单的会计职员,协助内部审计师确认小型电动机的实际库存量。

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第1题

《福建省内部审计工作规定》中,关于国有企业建立总审计师制度的说法,正确的是()

A.国有企业应当按照有关规定建立总审计师制度

B.国有企业可以根据需要,配备总审计师

C.国有企业总审计师直接领导内部审计工作

D.国有企业总审计师协助总经理或纪检负责人管理内部审计工作

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第2题

以下哪些是公司反洗钱内部检查所包含的内容()

A.反洗钱工作机制建立情况

B.客户尽职调查情况

C.客户资料和交易 记录保存情况

D.可疑交易报告情况

E.反洗钱宣传与培训工作情况

F.协助有权机关反洗钱调查以及配合公司内部反洗钱检查工作情况

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第3题

个人资信情况调查不包括

A.通过相关的征信系统调查客户的信用记录

B.重点调查可能影响第一还款来源的因素

C.主要收入来源为其他合法收入的

D.调查客户提供的职业情况、所在单位的任职情况等是否真实

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第4题

在智能终端上进行客户信息维护时,以下哪种情况第三类职业说明必须录入()

A.第一类职业选择“ZY_70000_军人”时

B.第一类职业选择“ZY_20000_专业技术人员”,第二类选择“ZY_29900_其他专业技术人员”

C.第一类职业选择“ZY_99999_处于失业无业或离退休人员”

D.第二类职业选择“ZY_999991_失业或无业”

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第5题

当事人认为办案人员与本案有直接利害关系或者其他关系可能影响案件公正处理的,有权申请()。

A.办案人员说明情况

B.办案人员回避

C.办案人员停止调查

D.办案人员赔偿损失

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第6题

柜面通转账交易中,能实现以下功能,除了()

A.农商银行内部账转村镇银行内部账

B.农商银行内部账转村镇银行客户账

C.村镇银行客户账转农商银行客户账

D.农商银行客户账转村镇银行客户账

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第7题

《福建省内部审计工作规定》中,内部审计机构应当履行的职责有()

A.贯彻落实国家和本行政区域重大政策措施情况

B.自然资源资产管理和生态环境保护责任的履行情况

C.内部管理的领导人员履行经济责任情况

D.内部控制制度的健全性、有效性以及风险管理情况

E.协助本单位主要负责人督促落实审计发现问题的整改工作

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第8题

如果客户表示未能获取纳税人识别号,需相应在“备注”栏录入客户说明的具体原因(注意:必须填写清晰的文字说明,不能使用代码或随意录入其他字符),英文填写。()
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第9题

智能一体机客户信息维护交易中,满足以下哪种条件可以不用输入手机号()

A.没有带手机的客户

B.年满60岁的客户

C.年满50岁的客户

D.有残疾的客户

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第10题

我行客户经理在实际工作中,应当承担以下反洗钱职责()

A.履行客户尽职调查

B.按规定协助调查可疑交易

C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作

D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传

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第11题

以下哪种情况有可能导致司机绕路被判有责?()

A.乘客告知司机需要行驶的具体道路名称

B.乘客告知司机走高速或快速路因修路,司机主动改变行驶线路

C.乘客告知司机怎么快怎么走

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