更多“客户身份资料和交易记录保存至少保存10年()”相关的问题
第1题
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()
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第2题
客户身份资料和交易记录保存时间为业务关系结束和交易记账起至少保存5年()
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第3题
机构应当按规定保存客户身份资料和交易记录,不应存在客户身份资料和交易记录损毁情形。()
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第4题
理赔反洗钱核心工作包括执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告()
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第5题
金融机构应建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料()
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第6题
同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存()
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第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务()
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.客户风险等级划分制度
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第8题
受益所有人识别资料保存期限自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年()
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第9题
《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度,即在与客户业务关系存续期间,金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况,了解客户的洗钱风险,并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
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第10题
以下几项属于反洗钱工作核心义务的是()
A.客户尽职调查工作
B.客户身份信息和交易资料保存工作
C.大额和可疑报告工作
D.以上都是
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