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[判断题]

与客户达成衍生产品业务前,银行展业审核的核心是确认该笔业务符合实需交易原则,比照即期结售汇业务的单证要求是唯一和必须的审核方法。()

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第1题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。()
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第2题

银行应先申请开办即期结售汇业务,获得资格后再申请人民币与外汇衍生产品业务资格。()
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第3题

银行办理衍生产品外汇业务,应严格按照“了解你的客户.了解你的业务.尽职审查”的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实.合规。()
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第4题

境内个人开展符合外汇管理规定的对外投资形成外汇风险敞口,银行可以按照实需交易原则为其办理衍生产品业务。()
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第5题

银行为客户办理远期结售汇业务,在符合实需原则前提下,到期交割方式可以根据套期保值需求只能选择差额结算。()
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第6题

银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()
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第7题

客户办理衍生产品业务,作为交易基础所持有的外汇资产负债.预期未来的外汇收支按照外汇管理规定可以办理远期结售汇业务。()
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第8题

银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,应重点审核企业名录状态和分类状态。()
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第9题

银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。()
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第10题

企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的()

A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性

B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性

C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性

D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性

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