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[单选题]

根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经纪公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《关于进⼀步加强资⾦收付环节⻛险管控的通知》规定,下列()不能成为佣⾦⽀付对象。
根据《关于进⼀步加强资⾦收付环节⻛险管控的通知》规定,下列()不能成为佣⾦⽀付对象。

A.与保险公司真实发⽣中介业务的专兼业保险代理机构

B.个⼈保险代理⼈

C.保险经纪公司

D.公估公司

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第2题

在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。

A.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权‘

C.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

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第3题

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是:()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好.运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

C.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所

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第4题

根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是()

A.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

B.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

C.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

D.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

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第5题

保险公司应对所委托的保险代理机构、保险代理分支机构可能产生的风险采取一定的防范措施。根据《保险代,理机构管理规定》,保险公司的风险防范措施除了要求所委托的保险代理机构或保险代理分支机构提供一定金额的担保之外,还包括()

A.要求所委托的保险代理机构或保险代理分支机构投保职业责任保险

B.要求所委托的保险代理机构或保险代理分支机构投保与其代理业务规模相适应的职业责任保险

C.要求所委托的保险代理机构或保险代理分支机构投保超过其代理业务规模一定比例的职业责任保险

D.要求所委托的保险代理机构或保险代理分支机构业务规模设定在定的合理比例范围之内

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第6题

土地估价报告合理性的内涵是()

A.符合法定程序

B.符合客观事实,符合常理

C.符合我国现行法律法规要求

D.符合公司规定的估价流程

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第7题

根据我国《保险代理机构管理规定》,申请设立保险代理机构,应当向中国保监会提交内部管理制度,具体提交内容包括()。

A.组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度

B.本机构业务服务标准

C.保险代理机构设立申请委托书

D.业务人员的资格证书

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第8题

基金市场服务机构主要包括()。

A.基金销售机构

B.注册登记机构

C.基金评级公司

D.律师事务所和会计师事务所

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第9题

下列哪些主体可以成为征信机构的信息来源?()

A.金融机构

B.互联网公司

C.行业协会

D.信息主体

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第10题

下列金融机构中可以申请基金销售业务的是()I期货公司II证券投资咨询机构III财务公司IV保险代理公司

A.II,III,IV

B.I,III,IV

C.I,II,IV

D.I,II,III

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