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本课程通过海外投资顾问行业调研数据,发现海外投资顾问从业者有以下特征()。
[多选题]

本课程通过海外投资顾问行业调研数据,发现海外投资顾问从业者有以下特征()。

A.投资顾问平均从业和在职年限较长,平均年龄约50岁左右

B.基于客户资产(AUM)的管理费收入占主流

C.投资顾问年收入水平在10~50万美元区间

D.客户投资方面,充分配置于公开透明、低费率的共同基金

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第1题

信托公司从事私人股权投资信托计划,可以聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问应满足以下条件()

A.持有不低于该信托计划10%的信托单位

B.实收资本不低于2000万元人民币

C.投资顾问团队主要成员股权投资业务从业经验不少于3年,业绩记录良好

D.无不良从业记录

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第2题

固定收益类投资顾问团队,投研一体的投资顾问团队必须有()以上研究员,研究员从事固定收益研冗年限不得低于5年

A.一名

B.两名

C.三名

D.四名

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第3题

关于投资者接受投资顾问服务的注意事项,说法正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容,了解相关业务规则,认真阅读风险揭示书并签字确认Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用,防止上当受骗Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格,可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息,防范非法证券活动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

2013年CSI行业调研中,权重最大的因子是()。

A.服务质量

B.服务后交车

C.经销商设施

D.服务顾问

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第5题

运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质,非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。()
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第6题

参加服务顾问中级培训需()。

A.参加服务顾问初级培训满1年

B.通过服务顾问初级认证

C.在岗2年以上

D.以上均包括

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第7题

证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

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第8题

投资顾问可以通过客户画像,开启差异化服务。()
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第9题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当计有合理的依据II:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示现在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益III:证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息IV:允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

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第10题

基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同,基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。
基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同,基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。

A.建议型、服务型

B.建议型、投资型

C.非管理型、管理型

D.服务型、管理型

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