题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
根据《证券公司信用风险管理指引》,对于融资类业务,证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准,并遵循“了解你的客户”原则制定同一客户的认定标准,对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。()
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第1题
A、银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,不得开展该项业务
B、银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序,但不是业务开展的前提条件
C、银行业金融机构对实质上承担信用风险的业务制定对应的风险管理政策和程序。未制定的,不得开展该项业务
D、银行业金融机构就实质上承担信用风险的业务制定对应的风险管理政策和程序。但不是开展该项业务的前提条件
第3题
A.场外衍生品业务
B.保单贷款业务
C.通道类资产管理业务情况
D.公转私交易情况
第4题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第6题
A、开户管理
B、登记记录
C、资金的调度管理
D、会计核算
第7题
A.证券公司集合资产管理计划
B.证券公司专项资产管理计划
C.基金管理公司特定客户资产管理计划
D.基金管理公司子公司特定客户资产管理计划
第8题
A、风险偏好
B、业务单元
C、业务条线
D、风险承担容忍度
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