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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。
A.十五个工作日
B.十个工作日
C.五个工作日
D.三个工作日
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第2题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。
A.客户的商业秘密及个人隐私
B.在执业过程中获得的未公开信息
C.国家秘密
D.所在机构的商业秘密
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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。
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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。
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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。
A.勤勉尽责
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.投资不受损失
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第6题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督
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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括()。
A.机构法定代表人
B.机构高级管理人员
C.机构部门负责人
D.分支机构负责人
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第8题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
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第9题
根据《证券从业人员资格管理办法》,执业人员连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
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第10题
中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法,哪些需要报中国证监会核准()
A.执业行为准则
B.后续职业培训
C.从业资格考试
D.行政处罚、申诉
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