更多“客户经理应持续关注客户CCS等级,如等级上升为高风险客户,应…”相关的问题
第1题
开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()
A.CCS等级高风险客户
B.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
C.异地客户
D.外国政要控制的对公客户
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第2题
金融机构划分客户风险等级时应考虑哪些因素,并在持续关注的基础上,适时调整客户洗钱风险等级()
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第3题
各分公司应定期审核、更新客户的基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况,根据客户洗钱风险等级评定依据的变化情况适时调整风险等级。()
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第4题
受理业务时报错“您的账户已被暂停,请到柜面办理。”的原因是()。
A.客户为高风险客户,CCS等级为一级
B.防电信诈骗黑名单客户
C.多人使用同一手机号
D.客户为高风险客户,CCS等级为二级
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第5题
各级机构应综合考虑客户()四类基本要素,以客户为单位合理确定其洗钱风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
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第6题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级
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第7题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户服务等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级()
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第8题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次
A.每年;每两年
B.每月;每半年
C.每季度;每年
D.每月;每季度
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第9题
在超级柜台办理业务时,下列()情形,系统将予以自动拒绝。
A.持卡人身份证有效期过期、未满16周岁
B.客户身份证姓名与系统姓名不一致
C.属于“多人使用同一手机号”的重点关注客户
D.客户CCS客户风险等级为一级或二级
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第10题
客户经理绩效薪酬上限为()
A.上不封顶
B.最高为行员等级薪酬2倍
C.最高为行员等级薪酬
D.最高为行员等级薪酬的1.2倍
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第11题
在使用CIIS系统过程中,如CIIS系统提示某客户等级为“禁入类”或“关注类”,应委婉予以拒贷,不允许告知客户拒贷信息来源。()
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