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[主观题]

《商业银行市场风险管理指引》明确,商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制

A.交易的正式确认

B.对账

C.重新估值

D.交易结算

E.款项收付

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第1题

请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制,以及各个部门岗位的风险责任?

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第2题

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定,商业银行应明确( )各业务部门的押品管理职责,内审部门应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计。
按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定,商业银行应明确()各业务部门的押品管理职责,内审部门应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计。

A、前台

B、中台

C、后台

D、以上皆是

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第3题

按照《商业银行市场风险管理指引》,市场风险存在于银行的()和()业务中。

A.表内

B.表外

C.交易

D.非交易

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第4题

我国银监会发布的()强调银行所管理的市场风险应该是表内表外所有交易和非交易业务。
我国银监会发布的()强调银行所管理的市场风险应该是表内表外所有交易和非交易业务。

A.商业银行市场风险管理指引

B.商业银行操作风险管理指引

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法

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第5题

根据商业银行市场风险管理指引,商业银行应当对银行账户和交易账户中不同类别的市场风险选择()计量方法。

A.适当的

B.统一的

C.灵活的

D.适当的、普遍接受的

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第6题

根据《商业银行市场风险管理指引》,商业银行应当尽量对所计量的()中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

A.基本账户

B.银行账户

C.交易账户

D.专用账户

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第7题

资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点包括()

A.交易结算不及时或交易清算交割金额计算有误

B.对交易条款理解不准确而导致结算争议

C.因系统中断而不能及时将资金清算到位

D.因录入错误而错误清算资金

E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务

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第8题

预约开户交易挂起后前台应联系对应交易的后台处理人员进行解挂,其他交易均由前台业务受理岗自行解挂。()
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第9题

商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额主要包括()。(《商业银行市场风险管理指引》第23条)

A.交易限额

B.风险限额

C.止损限额

D.资产限额

E.资金限额

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第10题

《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的()应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.内部审计部门

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