题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
关于“标的证券”正确的说法是（）
A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券
B.在沪、深交易所上市的所有证券
C.证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单
D.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布
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A.按约定价格买入该标的证券的权利
B.按约定价格卖出该标的证券的权利
C.按约定价格买入该标的证券的义务
D.按约定价格卖出该标的证券的义务
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第2题
某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入标的证券折算率为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。（公司规定的融资保证金比例=1+60%-标的证券的折算率）
A.440
B.400
C.200
D.600
第3题
根据2019年修订的《证券法》，下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是（)。
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼
第4题
证券公司为个人投资者开通科创板股票交易权限，个人投资者应符合的条件中，下列哪个是正确的？（)
A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B、申请权限开通前20天证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
第5题
如果投资者预计合约调整后所持有的标的证券数量不足，在合约调整当日（）
A.必须买入足够的标的证券以补足
B.必须对已持有的备兑持仓全部平仓
C.买入足够的标的证券或对已持有的备兑持仓进行平仓
D.无须进行任何操作
第6题
融资融券交易与普通证券交易不同的有（）
A.投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B.投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
C.投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
D.融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
第8题
证券公司将自身持有的证券借给客户，合同约定借出期限和出借费率，到期客户需归还相同数量的同种证券，并向证券公司支付出借费用。证券公司保留了融出证券所有权上几乎所有的风险和报酬。关于本案例说法错误的有（)
A.证券公司应当继续确认融出的证券
B.融出时只做备查簿登记，不做会计处理
C.融出时不仅要做备查薄登记，还需要做会计处理
D.在融出期间，证券的公允价值变动，视同为自有证券确认公允价值变动损益，收到利息时确认利息收入
第9题
有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是（)。
A.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，包括中国结算开立的证券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户等
B.可计入个人投资者资产的资产，包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金，以及融入的证券和资金
C.个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的,均可计入其:参与证券交易的时间
D.会员单位可以通过知识测评等形式，评估个人投资者对北交所股票交易规则及风险的了解情况
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