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[单选题]

为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是()

A.IPO及再融资财务顾问

B.借壳上市财务顾问

C.增持财务顾问

D.定向增发财务顾问

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第1题

下列属于专业财务顾问服务的是()。

A.项目投资财务顾问

B.并购财务顾问

C.债务重组财务顾问

D.IPO再融资财务顾问

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第2题

出现以下情形时,应在下述时点将项目所涉相关公司或证券列入投行业务限制名单:()
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类再融资项目,可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日

C.投行部门与客户发生实质性接触时

D.中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的,从其规定

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第3题

商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资推介等专业化服务的是()业务

A.综合授信服务

B.投资银行服务

C.私人银行业务

D.财务顾问服务

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第4题

关于常年财务顾问业务流程表述正确的是()

A.A.向客户营销我行常年财务顾问的服务和产品→与客户确定顾问需求→向客户提供常年财务顾问协议文本并商定条款→将相关项目材料送有权审批人审批→与客户签订协议→进入实质性服务阶段。

B.B.向客户营销我行常年财务顾问的服务和产品→与客户确定顾问需求→向客户提供常年财务顾问协议文本并商定条款→将相关项目材料送有权审批人审批→进入实质性服务阶段→与客户签订协议。

C.C.与客户签订协议→向客户营销我行常年财务顾问的服务和产品→与客户确定顾问需求→向客户提供常年财务顾问协议文本并商定条款→将相关项目材料送有权审批人审批→进入实质性服

D.D.向客户营销我行常年财务顾问的服务和产品→向客户提供常年财务顾问协议文本并商定条款→与客户确定顾问需求→将相关项目材料送有权审批人审批→与客户签订协议→进入实质性服务阶段。

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第5题

证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第6题

房地产投资信托基金(REITs)首次公开发行(IPO)时,需组织包括()等在内的IPO外部团队。

A.上市代理人

B.会计师

C.房地产估价师

D.财务顾问及律师

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第7题

以下不属于再融资的方式的是()

A.向原有股东配售股份

B.首次公开募集

C.发行可转换债券

D.非公开发行股票

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第8题

企业财务顾问业务品种有哪些?()

A.企业投融资

B.项目融资、并购

C.资产重组/管理

D.债务管理

E.债券及票据发行

F.管理咨询、财务顾问等服务

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第9题

()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动

A.证券投资顾问业务

B.证券财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券投资咨询业务

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第10题

财务顾问业务是指商业银行运用自身的服务与产品,依托其在长期经营过程中形成的网络、资金、信息、人才和客户群等方面的优势,为客户的财务管理、投融资、兼并收购等需求提供策划、咨询、分析、方案设计等服务并从中收取一定的业务()

A.托管费

B.评估费

C.咨询费

D.结算手续费

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