题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问，应对网下投资者哪些情况进行核查和监测？（)

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第1题

网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为（)。

A.确保网下询价平台CA证书、银行账户等认购和缴款必备工具可正常使用

B.与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价

C.利用内幕信息、未公开信息报价

D.提供有效报价但未参与认购或未足额认购

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第2题

开放式基金份额的发售，由（)负责办理。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金监管者

D.基金管理人

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第3题

原始权益人以外的专业机构投资者，战略配售比例（)，持有期不少于1年。

A.由基金管理人决定

B.由财务顾问决定

C.由基金管理人与财务顾问协商确定

D.由基金管理人与托管人协商确定

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第4题

ETF场外认购是指投资者通过（）或其指定的基金发售代理机构进行的认购

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金托管人

D.基金管理人

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第5题

下列关于私募基金自律管理的说法，错误的是（）

A.投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为

B.私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务

C.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送证券业协会处理

D.募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记人诚信档案

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第6题

直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过（）实现的

A.电话

B.邮寄

C.财务顾问

D.互联网

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第7题

QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）

A.发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.QDIl基金份额可以用人民币进行认购

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDIl基金份额市值的大小

D.QDIl基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

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第8题

下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。Ⅰ. 基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ. 基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来Ⅲ. 资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益Ⅳ. 契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

以下关于证券投资基金发行的说法，不正确的是（)。

A.在我国，证券投资基金的发行方式主要是网上发行方式和网下发行方式

B.封闭式基金主要采用网下发行方式

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

D.常见的基金发行方式有直接销售方式、包销方式、销售集团方式、计划公司方式

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第10题

某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。Ⅰ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量2000万股，则配售比例为100%Ⅱ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万，则申购倍数为1.5倍Ⅲ如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1.2亿股，则公募基金、社

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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