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[判断题]

合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。()

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第1题

关于合规风险的说法,正确的是()。

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

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第2题

企业的合规风险,仅指其在经营中由于不遵守法律法规而受到相关处罚的风险。()
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第3题

合规风险指一家公司因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。()
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第4题

以下关于合规风险的说法正确的是()。

A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险

B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险

D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险

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第5题

操作风险,是指由于不完善的内部操作流程人员系统或外部事件而导致直接或间接提失的风险,包括法律及监管合规风险。()
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第6题

合规风险管理关注的重点是结果,而不是过程。()
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第7题

合规风险和法律风险有时会同时发生。()
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第8题

合规咨询事项通常围绕法律法规和准则规定不明确、规定有冲突或规定有缺失的事项展开。()
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第9题

商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式、频率和程度。()
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第10题

大力加强员工法律素质教育,制定员工道德诚信准则,形成人人讲道德诚信、合法合规经营的风险管理文化属于建立风险管理文化中的一项。
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