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[多选题]

《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括()。

A.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍

B.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的两倍

C.信披违法从原来最高可处六十万罚款,提高至一千万

D.信披违法从原来最高可处五十万罚款,提高至一千万

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第1题

新证券法3月1日起施行,大幅提高对证券违法行为的处罚力度,对公司最高罚款由业务收入5倍提到10倍,对个人最高罚款由30万元提到500万元。()
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第2题

单位犯欺诈发行证券罪的,可以对该单位判处非法募集资金金额()的罚金。

A.百分之十以上一倍以下

B.百分之二十以上两倍以下

C.百分之五以上一倍以下

D.百分之二十以上一倍以下

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第3题

新《证券法》中对于发行人存在欺诈发行行为,已经发行证券的,处以非法所募资金金额()的罚款。

A.百分之十以上二倍以下

B.百分之一以上百分之十以下

C.百分之十以上百分之五十以下

D.百分之十以上一倍以下

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第4题

新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任,如()。
A.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的,对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款

B.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的,对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款

C.相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款

D.个人操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款

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第5题

关于证券欺诈发行,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,( )。
关于证券欺诈发行,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,()。

A.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款

B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

C.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

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第6题

《证券法》核心内容包括()。

A.全面推行证券发行注册制度

B.进一步强化信息披露要求

C.显著提高证券违法违规成本

D.完善投资者保护制度

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第7题

以下哪些属于新《证券法》修订的内容?()

A.全面推行证券发行注册制

B.显著提高证券违法违规成本

C.建立健全多层次资本市场体系

D.扩大证券法使用范围

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第8题

人行对违法违规行为采取()处罚措施,提高违规成本、倒逼责任落实。

A.零容忍

B.重点谈话

C.顶格处罚

D.双罚制

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第9题

将必须经商检机构检验的进口商品未报经检验而擅自销售或者使用的,应承担以下()项法律责任

A.没收违法所得

B.处货值金额百分之五以上百分之二十以下的罚款

C.责令停止非法经营

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

E.并处违法所得百分之五以上,百分之二十以下的罚款

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第10题

关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款

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