《证券法》大幅度提高对证券违法违规行为的处罚力度包括()。
A.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍
B.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的两倍
C.信披违法从原来最高可处六十万罚款,提高至一千万
D.信披违法从原来最高可处五十万罚款,提高至一千万
A.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍
B.欺诈发行从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的两倍
C.信披违法从原来最高可处六十万罚款,提高至一千万
D.信披违法从原来最高可处五十万罚款,提高至一千万
第3题
A.百分之十以上二倍以下
B.百分之一以上百分之十以下
C.百分之十以上百分之五十以下
D.百分之十以上一倍以下
第4题
B.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的,对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款
C.相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款
D.个人操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款
第5题
A.尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款
B.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C.已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的罚款
第9题
A.没收违法所得
B.处货值金额百分之五以上百分之二十以下的罚款
C.责令停止非法经营
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
E.并处违法所得百分之五以上,百分之二十以下的罚款
第10题
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
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