题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对代理行（含我行海外分支机构，以下同）反洗钱查询处理不慎，可能导致（）
A.客户资金被冻结或退回
B.国外代理行或监管对我行反洗钱控制存在负面评价
C.怀疑我行具有规避制裁的故意
D.认为我行小心谨慎
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A.代理行关系冻结或解冻
B.代理行授信额度
C.代理行合作范围
D.代理行纠纷处理
更多“对代理行（含我行海外分支机构，以下同）反洗钱查询处理不慎，可…”相关的问题
第4题
（）业务是指华夏银行根据客户或国外银行的委托，利用华夏银行代理行网络和银行信用，通过银行间资金清算服务，为客户提供清偿其国际间债权债务关系的业务
A.国际清算
B.国际结算
C.SWIFT
D.BOLERO
第5题
针对被退回、拒绝或冻结的对公跨境汇款，如发现该交易涉及反洗钱、制裁的，应采取以下管控措施（）
A.对该笔交易开展进一步尽职调查
B.评估将该交易对手纳入我行观察名单或事中控制模型关键字的必要性
C.在不违反保密要求的前提下及时与客户沟通
D.必要时报送可疑交易报告
第6题
代理行需对委托行进行CDD。应包括以下哪三项内容？（)
A.委托行的反洗钱制度体系
B.评估委托行客户的洗钱风险(签订代理协议)
C.委托行的所有权结构
D.委托行受监管的力度和有效性
第8题
中国人民银行及其分支机构对监管走访中发现的问题应当提出有针对性的监管指导意见，并开展必要的政策辅导。监管走访结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写()。
中国人民银行及其分支机构对监管走访中发现的问题应当提出有针对性的监管指导意见，并开展必要的政策辅导。监管走访结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写（)。
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A、《反洗钱监管通知书》
B、《反洗钱监管意见书》
C、《反洗钱监管审批表》
D、《反洗钱监管记录》
第9题
网上代理签发银行汇票是指其他商业银行（被代理行）使用代理行的银行汇票凭证、汇票专用章和专用机具，通过代理行网上银行为其开户单位或个人签发银行汇票，并由代理行所有通汇网点兑付的行为（）
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